Υπεύθυνος Συμμόρφωσης

Προσλαμβάνουμε εκ μέρους ενός αξιόπιστου και αναπτυσσόμενου διεθνούς οργανισμού έναν λεπτομερή και επαγγελματία Υπεύθυνο Συμμόρφωσης με ισχυρές αναλυτικές δεξιότητες, καλή κρίση και κατανόηση των απαιτήσεων συμμόρφωσης και κανονισμών.

Αρμοδιότητες:

• Διαχείριση αποφάσεων KYC, ευνοϊκής ιδιοκτησίας και δέουσας επιμέλειας για πελάτες, προμηθευτές και πλήρωμα/ναυτικούς, συμπεριλαμβανομένων σύνθετων, πολυεπίπεδων ή διασυνοριακών δομών ιδιοκτησίας.

• Διαχείριση ελέγχων και έγκρισης κυρώσεων και εμπορικού ελέγχου για μεταφορές STS, επιχειρήσεις ταξιδιών/συμβολαίων και περιοδικούς ελέγχους σε ολόκληρο τον στόλο.

• Διαχείριση της ποιότητας και ακεραιότητας των εργαλείων και διαδικασιών ελέγχου (World-Check, Dow Jones RiskCenter, SeaSearcher/Lloyd's List και συναφή πλαίσια), συμπεριλαμβανομένης της αναγνώρισης και ενημέρωσης για κενά.

• Διαχείριση αποκαλύψεων σύγκρουσης συμφερόντων, διαχείριση δώρων/φιλοξενίας και αναφορές κατά της διαφθοράς MACN.

• Υποστήριξη παρακολούθησης κανονισμών, συντονισμού εκπαίδευσης στον Κώδικα Δεοντολογίας/συμμόρφωσης, και παροχή συμβολής σε συναλλαγές M&A, JV και αναδιαρθρώσεις.

• Η περιγραφή της θέσης δεν καλύπτει όλες τις αρμοδιότητες, οι οποίες μπορεί να αλλάξουν ή να προστεθούν με προειδοποίηση ανά πάσα στιγμή.

Καθήκοντα:

• Ανάληψη ευθύνης για αποφάσεις KYC/EDD για πελάτες και αντισυμβαλλόμενους με σύνθετες, πολυεπίπεδες δομές ιδιοκτησίας, συμπεριλαμβανομένων διακανονισμών ονόματος και διασυνοριακών αλυσίδων ευνοϊκής ιδιοκτησίας.

• Εκτέλεση δέουσας επιμέλειας προμηθευτών και ενσωμάτωση ρητρών συμμόρφωσης σε συμβόλαια προμηθευτών· περιοδική παρακολούθηση προμηθευτών υψηλότερου κινδύνου.

• Έλεγχος κυρώσεων και έκθεσης AML του πληρώματος/ναυτικών, συμπεριλαμβανομένων ελέγχων δικαιοδοσίας τραπεζών, και δρομολόγηση αναφορτωμένων αναπτύξεων για έγκριση CLO/COO σύμφωνα με πολιτική.

• Υποστήριξη κλιμάκωσης αυξημένης δέουσας επιμέλειας (EDD), συμπεριλαμβανομένης διαχείρισης προσφορών εξωτερικών παρόχων EDD.

• Έγκριση μεταφορών STS και ελέγχων ταξιδιών/συμβολαίων (αρχή φορτίου, λιμάνια, αντισυμβαλλόμενοι, σημεία πληρωμής, απαιτήσεις αδειών), εφαρμόζοντας αυστηρά πρωτόκολλα για δικαιοδοσίες υψηλού κινδύνου.

• Εκτέλεση περιοδικών μαζικών ελέγχων κυρώσεων σε ολόκληρο τον διαχειριζόμενο στόλο και αναφορά ευρημάτων.

• Παρακολούθηση αλλαγών στα πακέτα κυρώσεων και κανονισμών σε πραγματικό χρόνο και μετάφραση σε ενημερωμένες εσωτερικές οδηγίες.

• Ανάθεση και ερμηνεία νομικών γνωμοδοτήσεων τρίτων για σύνθετες ή υψηλού κινδύνου περιπτώσεις.

• Αναγνώριση και κλιμάκωση αποκλίσεων ή κενών μεταξύ εργαλείων/πηγών δεδομένων ελέγχου· προτάσεις βελτίωσης προτού ζητηθούν.

• Περιοδικός έλεγχος εφαρμογής των τεκμηριωμένων διαδικασιών και ενημέρωση του Διευθυντή Συμμόρφωσης για τυχόν κενά, συμπεριλαμβανομένων παλαιών υποθέσεων.

• Διατήρηση πλήρους και υπερασπίσιμου αρχείου ελέγχου για κάθε απόφαση ελέγχου και έγκρισης, ικανό να αντέξει σε έλεγχο ή επιθεώρηση ρυθμιστή.

• Διαχείριση Μητρώου Δώρων και διεξαγωγή εγκρίσεων δώρων/φιλοξενίας εντός πολιτικών ορίων.

• Αξιολόγηση και λήψη αποφάσεων σε αναφορές ατομικών αποκαλύψεων σύγκρουσης συμφερόντων από προοπτική συμμόρφωσης.

• Λειτουργία ως σημείο επαφής για απαιτήσεις καταπολέμησης διαφθοράς λιμανιών MACN και αναφορές πληρωμών διευκόλυνσης.

• Υποστήριξη συντονισμού εκπαίδευσης Κώδικα Δεοντολογίας/συμμόρφωσης για προσωπικό ξηράς και ναυτικούς, και παροχή συμβολής δέουσας επιμέλειας σε συναλλαγές M&A/JV κατά περίπτωση.

• Η περιγραφή καθηκόντων δεν είναι πλήρης και μπορεί να αλλάξει ή να προστεθούν νέα καθήκοντα κατόπιν ειδοποίησης.

Εξουσίες:

• Εξουσιοδότηση για ανεξάρτητη έγκριση, απόρριψη, κλιμάκωση ή επιβολή απαγόρευσης συμμόρφωσης σε αποφάσεις KYC/EDD, ελέγχου κυρώσεων, EDD και έγκρισης STS/ταξιδιών σύμφωνα με πολιτική και τεκμηριωμένα όρια κινδύνου.

• Εξουσιοδότηση επιβολής αναστολής εγγραφής, πληρωμών ή συμβολαίων όταν εντοπιστεί σήμα κινδύνου κυρώσεων, AML ή αρνητικής δημοσιότητας, έως ότου εξεταστεί από τον Διευθυντή Συμμόρφωσης.

• Εξουσιοδότηση υπογραφής εγγράφων συμμόρφωσης που είναι απαραίτητα για την εκτέλεση των ανωτέρω καθηκόντων.

• Η τελική έγκριση για υποθέσεις υψηλού κινδύνου, ασαφείς ή κλιμακωμένες ανήκει στον Διευθυντή Συμμόρφωσης. Η εξουσία εφαρμόζεται σύμφωνα με το πλαίσιο εξουσίας της εταιρείας.

Απαιτήσεις, Προσόντα και Εμπειρία:

• Πτυχίο Νομικής, Επιχειρήσεων, Διεθνών Σχέσεων, Λογιστικής/Ελέγχου ή συναφούς τομέα.

• Ιδανικά εμπειρία ή πιστοποίηση εσωτερικού ελέγχου ή δοκιμών ελέγχου· ο ρόλος αναμένεται να ελέγχει και να προτείνει βελτιώσεις στους ελέγχους, όχι μόνο να τους εφαρμόζει.

• 4-7 χρόνια εμπειρίας σε ρόλους συμμόρφωσης, κυρώσεων, AML/KYC ή εμπορικού ελέγχου, κατά προτίμηση σε ναυτιλία, θαλάσσια, χρηματοδότηση εμπορίου ή logistics, με επαφή σε σύνθετες δομές ιδιοκτησίας και πολύπλευρη αξιολόγηση κινδύνου.

• Γνώσεις των καθεστώτων κυρώσεων OFAC, ΕΕ και ΗΒ/OFSI και της εφαρμογής τους σε ναυτιλία/STS/επιχειρήσεις ταξιδιού.

• Πρακτική εμπειρία με εργαλεία ελέγχου κυρώσεων/KYC (World-Check, Lloyd's List/SeaSearcher, Dow Jones RiskCenter ή ισοδύναμα) και πλατφόρμες CRM/KYC (Salesforce ή όμοιες).

• Ισχυρή βάση σε πλαίσια ABAC/AML και ελέγχους δώρων/φιλοξενίας/σύγκρουσης συμφερόντων.

Παροχές:

• Σχέδιο Ιατρικής Ασφάλισης

• Ασφάλεια Ζωής

• Ταμείο Προνοίας

• Ευέλικτη εργασία (υβριδικό μοντέλο)

• Παροχή γευμάτων

• Επαγγελματική Ανάπτυξη & Εκπαιδευτικές Ευκαιρίες

Η OneJar δημοσιεύει αυτή τη θέση στην ιστοσελίδα καριέρας της. Οι αιτήσεις υποβάλλονται απευθείας στην OneJar: χρησιμοποιήστε το κουμπί Αίτηση στη σελίδα αυτή.