Заместитель руководителя по мониторингу транзакций

Мы ведущая торговая платформа, которая активно расширяется по всему миру. Наши продукты получили престижные отраслевые награды за передовые технологии и безупречный клиентский опыт. Мы стремимся к лучшему и ищем талантливых профессионалов для нашей команды.

Заместитель руководителя по мониторингу транзакций — это высокопоставленная роль во втором уровне контроля (2LOD), отвечающая за выполнение, контроль и постоянное совершенствование мониторинга транзакций во всех регулируемых подразделениях. Должность входит в состав группы по борьбе с финансовыми преступлениями и комплаенсу и подчиняется непосредственно Руководителю по мониторингу транзакций (TM).

Команда TM формируется с нуля, и заместитель является ключевым сотрудником. Успешный кандидат сыграет непосредственную роль в формировании работы функции, установлении её культуры и стандартов выполнения мониторинга транзакций по всей группе. Решения и подходы, внедренные в первые месяцы, определят дальнейшее развитие команды.

Функция TM находится в процессе развития в части возможностей обнаружения, операционной модели и инфраструктуры. Заместитель руководителя будет обеспечивать выполнение задач в сложной многонациональной операционной модели, переводя регуляторные требования в рабочие процедуры, критически оценивая первые линии контроля и предоставляя структурированный надзор на основе доказательств о рисках TM по всей группе.

Все полномочия осуществляются по указанию Руководителя TM или самостоятельно, если Руководитель отсутствует и задержка недопустима из-за регуляторных или операционных требований. Руководитель TM сохраняет ответственность за рамки, отношения с регуляторами и стратегические решения. В его отсутствие заместитель обеспечивает полную операционную непрерывность, поддерживая контроль, эскалацию и оперативную реакцию регуляторов.

Обязанности

• Рамки и политика TM: совместно с Руководителем TM развивать рамки TM — политики, процедуры, методологию проектирования правил, калибровку порогов и режим контроля качества.
• Проверять и оспаривать результаты моделирования сценариев, спецификации правил, предложения по порогам и результаты обратного тестирования перед утверждением Руководителем TM.
• Обеспечивать высокое качество выходных материалов контроля качества и управления, соответствующих ожиданиям руководства и регуляторов.
• Инициировать изменения правил и пересмотры порогов через процесс управления изменениями.
• Устанавливать минимальные стандарты TM по подразделениям, сотрудничая с местными руководителями комплаенса для устранения пробелов.
• Делегированные полномочия и принятие решений: иметь официальные полномочия от Руководителя TM и выступать основным лицом по решениям TM во время его отсутствия, включая:
• Утверждение задержек по снятию средств, ограничений счетов и эскалаций предупреждений.
• Проверку комплектов для подачи SAR третьего уровня на полноту и достаточность доказательств до передачи MLRO подразделения.
• Утверждение промежуточных изменений порогов правил, которые нельзя отложить, с последующей фиксацией обоснования для подтверждения Руководителем TM.
• Полное замещение Руководителя TM во время отпуска или отсутствия с полномочиями принимать решения в рамках управления.
• Взаимодействие с регуляторами: поддержку Руководителя TM в управлении отношениями с регуляторами по вопросам TM, самостоятельно при его отсутствии:
• Ответы на запросы надзора, участие в регуляторных встречах и представление функции TM на проверках.
• Поддержка подготовки и предоставления регуляторных документов, ответов на замечания и коммуникаций по исправлениям.
• Координация с MLRO и руководителями комплаенса подразделений по специфическим требованиям TM.
• Лидерство в команде:
• Ежедневное руководство и управление специалистами TM совместно с Руководителем TM.
• Участие в подборе, вводном обучении и развитии аналитиков TM по направлениям.
• Проведение заседаний управления TM, в том числе в отсутствие Руководителя TM.
• Выступать старшим пунктом эскалации для аналитиков, направляя решения Руководителю TM при необходимости.
• Формирование культуры управления рисками через видимое лидерство, последовательные вызовы и ясное общение.
• Управление и надзор:
• Поддержание границ управления между решениями TM и коммерческими интересами; эскалация конфликтов к Главному комплаенс-офицеру и руководителю по регуляторным рискам при отсутствии Руководителя TM.
• Контроль за деятельностью первого уровня (1LOD Alert Operations) в рамках установленных вторым уровнем рамок; эскалация нарушений руководителю TM.
• Поддержание готовности к аудиту всей документации по управлению TM.
• Служить старшим пунктом эскалации по значимым вопросам TM, сбоям контроля и новым рискам в подразделениях.

Требования

• Обширный опыт в области комплаенса по финансовым преступлениям, не менее 3 лет на руководящей позиции в TM (руководитель команды, заместитель, руководитель TM или эквивалент) в регулируемой финансовой организации.
• Опыт работы в секторе CFD, форекс или производных с кредитным плечом, либо в инвестиционных компаниях с аналогичными продуктами.
• Доказанный опыт самостоятельного принятия решений по вопросам TM: эскалация предупреждений, рекомендации по подаче SAR, утверждение ограничений на счета и корректировки порогов правил.
• Опыт взаимодействия с FCA или другим регулятором первого уровня (CySEC, ASIC, MAS, BaFin) по вопросам TM или финансовых преступлений, включая ответы на запросы и участие в встречах.
• Опыт разработки или значительного улучшения структур TM, включая методологию проектирования правил, калибровку порогов и обеспечение качества.
• Рабочие знания требований по AML/CTF в как минимум двух из следующих юрисдикций: Великобритания (FCA/MLR 2017), ЕС/Кипр (AMLD/CySEC), Австралия (AML/CTF Act/AUSTRAC), ОАЭ (CBUAE).
• Опыт управления или контроля команд специалистов по финансовым преступлениям или TM.
• Отличные навыки письменного и устного общения для подготовки материалов для высшего руководства, CCO, совета директоров и регуляторов.

Что вы получите взамен:

• Конкурентоспособную зарплату: достойное вознаграждение за ваш профессионализм и навыки.
• Баланс работы и личной жизни: компания заботится о вашем благополучии и балансе между работой и личной жизнью. #LI-Hybrid
• Щедрый отпуск: возможность отдыхать без забот и перезарядиться.
• Программу поощрения за рекомендации сотрудников: приглашайте талантливых друзей и получайте награды.
• Полный соцпакет: медицинская страховка, пенсионные планы, а также льготы в зависимости от локации.
• Удалённую работу из любой точки мира: 30 дополнительных дней для работы из любого места (с некоторыми ограничениями).
• Дни волонтёрства: два дополнительных оплачиваемых дня в году для поддержки общественно значимых проектов.

Станьте ключевым игроком в цифровой индустрии активов, развивайте свою карьеру вместе с быстрорастущей динамичной компанией, которая ценит талант, инициативу и креативность. Работайте с одной из самых ярких команд в отрасли.

Применимо для Польши: у нашей компании есть внутренний порядок уведомления о нарушениях. Ознакомиться с ним можно в отделе кадров по запросу [email protected]. Вы можете сообщить о нарушениях в соответствии с условиями процедуры.

Capital.com публикует эту вакансию на собственном сайте карьеры. Заявки направляются напрямую Capital.com: используйте кнопку «Подать заявку» на этой странице.