Αναπληρωτής Υπεύθυνος Παρακολούθησης Συναλλαγών

Είμαστε μια κορυφαία εμπορική πλατφόρμα που επεκτείνεται δυναμικά παγκοσμίως. Τα κορυφαία προϊόντα μας έχουν κερδίσει βραβεία για την τεχνολογία αιχμής και την άρτια εμπειρία πελατών. Αναζητούμε τους καλύτερους ανθρώπους για την ομάδα μας.

Ο Αναπληρωτής Υπεύθυνος Παρακολούθησης Συναλλαγών είναι ανώτερη θέση διοίκησης 2ου επιπέδου ελέγχου, υπεύθυνη για την εφαρμογή, την εποπτεία και τη συνεχή ανάπτυξη του πλαισίου παρακολούθησης συναλλαγών σε όλες τις ρυθμιζόμενες οντότητες. Η θέση εμπίπτει στο Τμήμα Οικονομικού Εγκλήματος και Συμμόρφωσης του Ομίλου και υπάγεται κατευθείαν στον Υπεύθυνο Παρακολούθησης Συναλλαγών (TM).

Η ομάδα TM δημιουργείται από το μηδέν και ο Αναπληρωτής Υπεύθυνος αποτελεί θεμελιώδη πρόσληψη. Ο επιτυχής υποψήφιος θα διαμορφώσει τη λειτουργία της ομάδας, την κουλτούρα της και τα πρότυπα εκτέλεσης της παρακολούθησης συναλλαγών σε όλο τον Όμιλο.

Η λειτουργία TM βρίσκεται σε ενδιάμεσο στάδιο ανάπτυξης σε ό,τι αφορά την ανίχνευση, το λειτουργικό μοντέλο και την υποδομή πλατφόρμας. Ο Αναπληρωτής Υπεύθυνος θα προωθήσει την παράδοση εντός ενός πολυεθνικού και πολυ-ρυθμιστικού λειτουργικού μοντέλου, μεταφράζοντας τις κανονιστικές απαιτήσεις σε ελέγχους, προκείμενος να διατηρήσει την εμπιστοσύνη και ακρίβεια.

Όλες οι ευθύνες ασκούνται κατόπιν εντολής του Υπεύθυνου Παρακολούθησης Συναλλαγών ή ανεξάρτητα όταν αυτός είναι απών και το θέμα δεν μπορεί να αναβληθεί χωρίς παραβίαση κανονιστικής ή λειτουργικής υποχρέωσης. Ο Υπεύθυνος TM διατηρεί την κυριότητα του πλαισίου, τις σχέσεις με κανονιστικές αρχές και τη στρατηγική λήψη αποφάσεων. Σε απουσία του, ο Αναπληρωτής παρέχει πλήρη λειτουργική συνέχεια.

Αρμοδιότητες

• Πλαίσιο και Πολιτικές TM
  • Διαμόρφωση και εξέλιξη του πλαισίου TM σε συνεργασία με τον Υπεύθυνο TM
  • Αξιολόγηση αποτελεσμάτων μηχανικού σεναρίου, προδιαγραφών κανόνων, προτάσεων ορίων και αποτελεσμάτων back-testing
  • Διασφάλιση ποιότητας εξόδων QA και διακυβέρνησης
  • Διαχείριση προτάσεων αλλαγών κανόνων και επαναρρύθμισεων ορίων
  • Επίβλεψη ελάχιστων προτύπων TM σε όλες τις οντότητες σε συνεργασία με τοπικούς Υπευθύνους Συμμόρφωσης
• Εξουσιοδότηση και Λήψη Αποφάσεων
  Διαθεσιμότητα εξουσιοδότησης από τον Υπεύθυνο TM για λήψη αποφάσεων κατά την απουσία του:
  • Έγκριση κρατήσεων αναλήψεων, περιορισμών λογαριασμού και κλιμάκωσης ειδοποιήσεων
  • Αξιολόγηση φακέλων αναφοράς SAR επιπέδου 3 προτού αποσταλούν στον MLRO της οντότητας
  • Έγκριση προσωρινών αλλαγών κανόνων με αιτιολόγηση που θα εξακριβώνεται από τον Υπεύθυνο TM κατά την επιστροφή του
  • Πλήρης αναπλήρωση του Υπεύθυνου TM σε περίοδο απουσίας με όλες τις αρμοδιότητες
• Επικοινωνία με Ρυθμιστικές Αρχές
  • Υποστήριξη στη διαχείριση σχέσεων με ρυθμιστικές αρχές σε θέματα TM
  • Αντιμετώπιση ερωτημάτων εποπτείας, συμμετοχή σε συναντήσεις και εκπροσώπηση της λειτουργίας TM σε επιθεωρήσεις
  • Υποστήριξη προετοιμασίας και υποβολής αναφορών και απαντήσεων σε σχόλια εποπτείας
  • Συντονισμός με MLROs και Υπεύθυνους Συμμόρφωσης των οντοτήτων σε τοπικά TM ζητήματα
• Ηγεσία Ομάδας
  • Καθημερινή ηγεσία και διαχείριση ειδικών TM σε συνεργασία με τον Υπεύθυνο TM
  • Ηγεσία στην πρόσληψη, ένταξη και ανάπτυξη αναλυτών TM
  • Προεδρία στις συνεδριάσεις διακυβέρνησης TM, συμπεριλαμβανομένης της απουσίας του Υπεύθυνου TM
  • Σημείο κλιμάκωσης για αναλυτές και μεταφορά αποφάσεων στον Υπεύθυνο TM όταν απαιτείται
  • Προώθηση κουλτούρας διαχείρισης κινδύνων μέσω ορατής ηγεσίας και σαφούς επικοινωνίας
• Διακυβέρνηση και Εποπτεία
  • Διασφάλιση διαχωρισμού μεταξύ αποφάσεων συμμόρφωσης TM και εμπορικών συμφερόντων, με αναφορά στον Ομαδικό Διευθυντή Συμμόρφωσης και Ρυθμιστικού Κινδύνου σε περίπτωση σύγκρουσης και απουσίας του Υπεύθυνου TM
  • Εποπτεία για τη συμμόρφωση 1ου επιπέδου λειτουργίας ειδοποιήσεων με το πλαίσιο 2ου επιπέδου, με αναφορά τυχόν παραβιάσεων
  • Διατήρηση πλήρους τεκμηρίωσης έτοιμης για ελέγχους σε όλες τις δραστηριότητες διακυβέρνησης TM
  • Αντιμετώπιση σημαντικών ζητημάτων TM, αποτυχιών ελέγχων και νέων κινδύνων σε όλες τις οντότητες

Απαιτήσεις

• Εκτενής εμπειρία σε συμμόρφωση χρηματοοικονομικού εγκλήματος με τουλάχιστον 3 χρόνια σε ανώτερη θέση TM (προϊστάμενος ομάδας, αναπληρωτής, υπεύθυνος TM ή ισοδύναμο) σε ρυθμιζόμενη χρηματοοικονομική εταιρεία
• Εμπειρία στον τομέα CFD, forex ή παράγωγα με μόχλευση, ή σε επενδυτικές εταιρείες με αντίστοιχα προϊόντα
• Αποδεδειγμένη δυνατότητα λήψης αυτόνομων αποφάσεων σε ζητήματα TM, όπως κλιμάκωση ειδοποιήσεων, υποβολή SAR, περιορισμούς λογαριασμού και ρυθμίσεις κανόνων
• Εμπειρία απευθείας συνεργασίας με FCA ή άλλες ρυθμιστικές αρχές (CySEC, ASIC, MAS, BaFin) σε θέματα TM ή οικονομικού εγκλήματος, συμπεριλαμβανομένης αντιμετώπισης εποπτικών ερωτημάτων και συναντήσεων
• Εμπειρία σχεδιασμού ή σημαντικής αναβάθμισης πλαισίου TM, περιλαμβανομένης μεθοδολογίας κανόνων, βαθμονόμησης ορίων και διασφάλισης ποιότητας
• Εργασιακές γνώσεις κανονιστικών απαιτήσεων AML/CTF σε τουλάχιστον δύο από τις περιοχές: Ηνωμένο Βασίλειο (FCA/MLR 2017), ΕΕ/Κύπρος (AMLD/CySEC), Αυστραλία (AML/CTF Act/AUSTRAC), ΗΑΕ (CBUAE)
• Εμπειρία στη διαχείριση ή επίβλεψη ομάδας ειδικών χρηματοοικονομικού εγκλήματος ή TM
• Ισχυρές δεξιότητες επικοινωνίας γραπτού και προφορικού λόγου, καθώς η θέση απαιτεί τη δημιουργία υλικού για ανώτατη διοίκηση, CCO, Διοικητικό Συμβούλιο και ρυθμιστικές αρχές

Τι θα κερδίσετε:

• Ανταγωνιστικός Μισθός: Ανταμοιβή που αναγνωρίζει τις ικανότητες και το ταλέντο σας.
• Ισορροπία Εργασίας-Ζωής: Εταιρεία που νοιάζεται πραγματικά για εσάς. #LI-Hybrid
• Γενναιόδωρη Άδεια: Πολιτική ετήσιας άδειας για να επαναφορτιστείτε.
• Πρόγραμμα Παραπομπής Εργαζομένων: Κερδίστε καλώντας ταλαντούχους φίλους στην ομάδα.
• Ολοκληρωμένα Οφέλη Υγείας και Συνταξιοδότησης: Ιατρική ασφάλιση, συνταξιοδοτικά προγράμματα και επιπλέον οφέλη ανά τοποθεσία.
• Εργασία με Τηλεργασία από Οπουδήποτε: 30 επιπλέον ημέρες για απομακρυσμένη εργασία παγκοσμίως (με κάποιους περιορισμούς).
• Ημέρες Εθελοντισμού: 2 επιπλέον πληρωμένες ημέρες ετησίως για υποστήριξη κοινωνικών σκοπών.

Γίνετε βασικό μέλος μιας δυναμικής, αναπτυσσόμενης εταιρείας στον χώρο των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων. Εργαστείτε με μια από τις πιο λαμπρές ομάδες του κλάδου.

Η Capital.com δημοσιεύει αυτή τη θέση στην επίσημη σελίδα καριέρας της. Οι αιτήσεις υποβάλλονται απευθείας στην Capital.com μέσω του κουμπιού Αίτηση σε αυτή τη σελίδα.